Лимбическая система как основа психологических ошибок трейдера

Не секрет, что чаще всего трейдеры теряют деньги из-за игнорирования правил управления капиталом и рисками. Даже трейдеры, которые знают о важности риск-менеджмента и следуют своему торговому плану, иногда не готовы придерживаться этих простых правил.

Возникает логичный вопрос: как такое может быть? Начинающие торговать на финансовых рынках являются в своем большинстве абсолютно нормальными и здравомыслящими людьми, которые способны делать выводы из своих ошибок. Тем не менее, из года в год статистика результативности трейдеров не меняется.

Причины ошибок, связанных с игнорированием собственного торгового плана, являются психологическими. Понимание этих причин необходимо для улучшения торговых результатов и подготовки к торговле на реальных средствах.

Рассмотрим ключевые особенности строения нервной системы человека с точки зрения проблем начинающих трейдеров.

Что такое лимбическая система и неокортекс?

Психологические ошибки, характерные для торговли на финансовых рынках, являются прямым следствием человеческой физиологии. В некотором смысле они являются естественными.

Среди ключевых отделов нашей нервной системы, которые ответственны за принятие решений, в том числе связанных с торговлей на финансовых рынках, следует отметить неокортекс — часть мозга, которая отличает нас от других млекопитающих и позволяет принимать логические решения. Неокортекс появился относительно недавно, он аэмоционален и позволяет принимать взвешенные решения.

Одновременно с неокортексом неотъемлемой частью нашей нервной системы является лимбический мозг или лимбическая система, которая отвечает за инстинкты, рефлексы и эмоции.

Лимбическая система, как часть нервной системы человека, сформировалась намного раньше, чем неокортекс. Вследствие этого лимбическая система реагирует на ситуацию и принимает решения на порядок быстрее. Особенно это характерно для ситуаций, когда внешняя информация воспринимается в состоянии стресса или психологического давления, при этом решение необходимо принять быстро.

Подобный фон в трейдинге является нормой. Трейдер всегда работает в состоянии неопределенности, на него влияет масса внешних мнений и постоянно меняющийся информационный фон. И финансовый результат напрямую зависит от данного решения. Если профессионал уже привык к подобному состоянию, то новичкам действовать в подобных условиях на порядок сложнее. Кроме описанной выше неопределенности и давления внешних мнений, которые могут не сочетаться с мнением трейдера, новичок зачастую испытывает жесткий стресс из-за страха потери средств. В такой ситуации активизируется приоритет лимбической системы в принятии решений.

Лимбическая система способствовала выживанию человека в процессе эволюции, поскольку именно этот отдел мозга позволяет быстро реагировать на внешнюю опасность ещё до того момента, как человек логически осознаёт факт существования этой опасности.

Роль лимбической системы на примерах

Рассмотрим небольшой пример. Представим первобытного человека, который отдыхает после ужина в своей пещере и вдруг замечает тигра, который медленно крадётся к нему.
У человека нет времени на сбор полной информации, на логическое осмысление опасности и размышления о том, какого вида данный тигр и как лучше всего действовать в данной ситуации. Он не может проанализировать все возможные варианты действий.

В этом случае приоритетной задачей мозга становится спасение жизни, а для этого не нужно знать вид тигра и длину его когтей, нет времени размышлять над наиболее приемлемыми вариантами действий. Самый логичный способ сделать это — мобилизировать силы организма и передать управление лимбической системе, поскольку она умеет справляться с подобными ситуациями лучше неокортекса.

В такой момент лимбическая система берет на себя управление человеческим телом. Одновременно с этим повышается уровень адреналина в крови и человек начинает бежать либо сражаться. И возможно, через некоторое время после реакции на данное событие, после того, как пещерный человек начал спасаться бегством, он может осознать то, что он бежит. Так происходит вследствие того, что управление на себя на некоторое время, взяла лимбическая система, подавляя функции неокортекса.

Возьмем пример из нашей повседневной жизни. Представьте, что вы зашли в тёмный подъезд, и вдруг кто-то выпрыгнул из-за угла и напугал вас. В таком случае вы будете действовать непроизвольно — возможно, инстинктивно закроетесь руками от нападающего или атакуете его любым доступным способом. Ваша реакция будет быстрой, и только через несколько секунд вы осознаете, что произошедшее было лишь неудачной шуткой вашего друга или соседа.

В данной небольшой сценке есть две ключевые роли. Это, с одной стороны, роль лимбической системы, которая приняла на себя управление мгновенно, как только возникла опасность без детальной оценки ситуации. Вторая роль принадлежит неокортексу, части нашего мозга, которую мы, по большому счёту, называем «я», когда говорим о себе. Это логик, который живёт внутри нас, тот, кто способен размышлять о данной ситуации, когда она уже произошла, и решает, как логично отреагировать на шутку.

Оба примера демонстрируют, каким образом лимбическая система принимает решения быстрее, чем неокортекс, поскольку на некоторое время имеет больше полномочий в рамках нашей нервной системы.

Эта особенность мозга человека играет большую роль в процессе торговли на рынке, поскольку большинство трейдеров, начиная торговать, сталкиваются с высоким эмоциональным напряжением. Многие даже признаются, что не могут спать по ночам, имея открытые позиции на финансовых рынках. Такой трейдер, помня об этом, постоянно вскакивает ночью и думает: «Как же там мои текущие операции на рынке? Может, нужно предпринять какие-либо действия на азиатской торговой сессии?». Если трейдер торгует на рынках, которые работают 24 часа в сутки, это может быть большой проблемой. Как с этим бороться, я расскажу в отдельной статье.

Трейдеры, начиная торговать на финансовых рынках, сталкиваются с психологическими факторами, которые оказывают на них огромное влияние. Рекомендую прочитать об этом в следующих статях, поскольку, вы также можете с ними столкнуться. Знание о том, как эти факторы могут повлиять на принятие торговых решений, может быть для вас бесценным:

• обязательство создавать прибыль
• страх в процессе торговли
• стадный инстинкт и жадность
• иррациональность в принятии финансовых решений
• манипуляция статистикой и самообман
• суеверия и предрассудки

В данной статье частично отражены идеи 11-го урока курса «Трейдинг. Успешный старт 2.0». В следующей статье мы рассмотрим, каким образом лимбическая система влияет на действия трейдера в стрессовых ситуациях.